Список книг

« Предыдущая | Оглавление | Следующая »

Серебровский В.И.
Избранные труды по наследственному и страховому праву

§ 8. Обязательная наследственная доля

Предоставляя завещателю свободу распоряжения своим имуществом на случай смерти, советское право устанавливает из этого общего правила весьма важное изъятия в интересах детей завещателя и его других нетрудоспособных наследников, которых завещатель не вправе устранить от наследования и которые имеют право на так называемую обязательную наследственную долю. Если завещатель этой доли им не предоставит (прямо - лишив их наследства или не упомянув о них в завещании), то каждый из таких наследников вправе требовать от других наследников, к которым перешло наследственное имущество, выдачи той доли, которую он мог бы получить, если бы призывался к наследованию по закону. В этом находит яркое выражение забота Советского государства о несовершеннолетних детях и других нетрудоспособных наследниках. Таким образом, известные категории наследников призываются к наследованию даже вопреки воле завещателя. Закон как бы поправляет завещателя, по тем или иным причинам не предоставившего своим несовершеннолетним детям и другим нетрудоспособным наследникам той доли в наследстве, которая причиталась бы им при наследовании по закону. ГК РСФСР в первоначальной редакции не знал института обязательной доли, но уже постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 мая 1928 г. (СУ, 1928, № 65, ст. 468) в интересах несовершеннолетних наследников было запрещено оставлять им по завещанию менее 3/4 доли, которую они должны были бы получить при наследовании по закону, что нашло свое отражение в примечании 2 к ст. 422 ГК. В случае лишения таких наследников наследства соответствующая часть наследства не переходила к государству, а поступала к этим наследникам. Институт обязательной доли был воспринят ГК и большинства других союзных республик.

Статьей 2 Указа Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. "О наследниках по закону и по завещанию" было установлено общее правило, что завещатель не может лишить своих несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных наследников той доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Это правило Указа значительно отличается от ранее действовавшего правила, изложенного в примечании 2 к ст. 422 ГК. Согласно этому примечанию, завещатель не вправе был лишить законной доли наследства тех из наследников по закону, которым к моменту смерти наследодателя не исполнится 18 лет. Таким образом, ни один из наследников по закону, перечисленных в ст. 418 ГК, не мог быть лишен права наследования при условии, что он являлся несовершеннолетним. Все такие лица имели право на обязательную наследственную долю в размере 3/4 своей законной доли. В отличие от этого Указ применяет признак "несовершеннолетия" только к детям наследодателя. Но зато Указ включает в число лиц, которых завещатель не вправе лишить права наследования, и "других нетрудоспособных наследников". Кроме того, обязательная наследственная доля доводится до размера той наследственной доли, которая причиталась бы указанным лицам, если бы они наследовали по закону (а не 3/4 этой доли, как было установлено примечанием 2 к ст. 422 ГК РСФСР). Это правило ст. 2 Указа от 14 марта 1945 г. впоследствии нашло свое отражение в новой редакции ст. 422 ГК РСФСР (и в соответствующих статьях ГК других союзных республик).

Поскольку несовершеннолетние дети и другие нетрудоспособные наследники завещателя должны обязательно получить ту долю в наследственном имуществе, которую они получили бы, если бы наследовали по закону, эту долю и называют обычно обязательной наследственной долей.

Теперь следует рассмотреть более детально, кто из наследников имеет право на обязательную наследственную долю и как устанавливается размер обязательной доли.

Указ от 14 марта 1945 г. и соответственно ст. 422 ГК различают две группы наследников, имеющих право на обязательную долю: 1) несовершеннолетних детей и 2) других нетрудоспособных наследников.

Вопрос о праве несовершеннолетних детей на обязательную долю не вызывает особых затруднений. Такое право принадлежит всем несовершеннолетним детям завещателя[194]. Кроме факта несовершеннолетия (т. е. недостижения 18 лет), каких-либо других условий в отношении детей завещателя закон не устанавливает. Поэтому право на обязательную долю имеет и лицо, достигшее так называемого трудового совершеннолетия (16 лет), независимо от того, находится ли оно на работе или нет. Не имеет значения и то, находился ли несовершеннолетний на иждивении завещателя. Единственным условием для приобретения права на обязательную долю является возраст сына или дочери завещателя (их несовершеннолетие) к моменту открытия наследства.

Право на обязательную долю должно быть признано и за детьми завещателя, зачатыми при его жизни, но родившимися после его смерти (прим. к ст. 418 ГК).

Внуки и правнуки завещателя по общему правилу являются наследниками по закону по праву представления, т. е. в тех случаях, когда они заступают место своего родителя (сына или дочери наследодателя), умершего до открытия наследства. Поэтому, если к моменту открытия наследства сын или дочь завещателя, имеющие детей, будут в живых, их дети (внуки завещателя), и несовершеннолетние, и совершеннолетние, не приобретают права на обязательную долю. Иначе решается вопрос о праве внуков завещателя на обязательную долю в случае смерти сына или дочери завещателя до открытия наследства, т. е. ранее самого завещателя. Согласно ст. 422 ГК, завещатель не мог лишить своих несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных наследников той доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону, - а в случае смерти сына или дочери завещателя до открытия наследства, внуки были бы призваны к наследованию, - следует поэтому сделать вывод, что внуки завещателя, если они отвечают условиям, предусмотренным ст. 422 ГК, приобретают право на обязательную наследственную долю. Если у умерших до открытия наследства сына или дочери завещателя будет только один ребенок, он получит целиком долю, причитавшуюся сыну или дочери. Если же внуков окажется два или более, то они разделят между собой поровну эту долю.

Но здесь возникает еще один вопрос, требующий разрешения. Как мы видели, для приобретения права на обязательную долю в отношении детей завещателя требуется наличие только одного условия - их несовершеннолетие. Достаточно ли этого условия в отношении внуков завещателя? Или же внуки завещателя для приобретения права на обязательную долю должны приравниваться к нетрудоспособным наследникам? Из буквального текста закона, умалчивающего о внуках, как будто вытекает, что внуки приобретают право на обязательную долю только по признаку нетрудоспособности. Исходя из этого, надо было бы признать внука, не достигшего возраста трудового совершеннолетия (16 лет), имеющим право на обязательную долю, а достигшего этого возраста - не имеющим такого права[195]. Однако такой вывод не соответствовал бы духу советского законодательства, всемерно оберегающего интересы несовершеннолетних. Поэтому следует приравнять несовершеннолетних внуков завещателя к несовершеннолетним детям, а не к другим нетрудоспособным наследникам[196]. В силу этого несовершеннолетний внук (не достигший 18 лет), наследующий по праву представления, будет иметь право на обязательную долю даже в том случае, если он к моменту открытия наследства окажется уже трудоспособным (достигнет 16 лет).

Такой вывод, как нам кажется, находит свое подтверждение и в судебной практике. В своем постановлении от 20 июня 1947 г., на которое мы уже неоднократно ссылались, Пленум Верховного суда СССР, указав, что несовершеннолетние дети лишенных права наследования сына или дочери завещателя, умерших до открытия наследства (внуки завещателя), получают наследство по праву представления на общих основаниях, - тем самым ясно определил условием для приобретения внуком завещателя права на обязательную наследственную долю его несовершеннолетие, а не нетрудоспособность[197].

Усыновленные, приравниваемые в правах и обязанностях к родным детям усыновителя, также имеют право на обязательную долю в имуществе умершего усыновителя. Право на обязательную долю имеют и нисходящие усыновленного, когда они наследуют по праву представления.

В отношении первой группы наследников (детей, усыновленных и их потомства, наследующего по праву представления) для приобретения права на обязательную долю требуется, как мы говорили, наличие только одного условия - их несовершеннолетия к моменту открытия наследства; в отношении же второй группы наследников необходимо наличие иных условий.

Из предыдущего изложения известно, что наследниками по закону являются дети (в том числе усыновленные), супруги, родители, братья и сестры, а также другие нетрудоспособные лица, состоявшие на иждивении умершего не менее одного года до его смерти (ст. 418 ГК). Однако обязательная доля может причитаться только тому из наследников по закону, кто призывается к наследованию. Поэтому при наличии наследников по закону первой очереди наследник последующей очереди не приобретает права на обязательную долю. Если, например, после умершего остались переживший нетрудоспособный супруг и нетрудоспособные сестры, то право на обязательную долю может быть признано только за супругом (наследником первой очереди); сестры же (наследники третьей очереди) в этом случае права на обязательную долю не приобретут, хотя бы они были и нетрудоспособными. Равным образом не будет иметь права на обязательную долю и нетрудоспособный брат умершего, если имеются трудоспособные родители (наследники второй очереди). Таким образом, одним из условий для приобретения права на обязательную долю для этой группы наследников является их призвание к наследованию. Кроме того, требуется наличие и другого условия - нетрудоспособности наследника[198]. При наличии указанных двух условий данное лицо попадает в число наследников второй группы, имеющих право на получение обязательной доли.

Следует остановиться более подробно на рассмотрении отдельных категорий наследников по закону, имеющих право на обязательную долю.

Как уже указывалось, дети умершего являются непременными наследниками, поскольку они являются несовершеннолетними. Но и совершеннолетние нетрудоспособные дети завещателя также имеют право на обязательную долю. В данном случае решающим является факт их нетрудоспособности.

Право на обязательную долю должно быть признано и за совершеннолетними нетрудоспособными внуками наследодателя, если они призываются к наследованию по праву представления.

В вышеприведенном определении Судебной коллегии по гражданским делам Верховного суда СССР от 10 января 1951 г. по иску Максимовой к Кривеневой указывается: ":ограничение свободы завещательного распоряжения распространяется и в отношении совершеннолетних внуков завещателя, если по праву представления они пользуются правом наследования по закону".

Судебная коллегия не оговаривает только, что право на обязательную долю может принадлежать совершеннолетним внукам только в том случае, если они являются нетрудоспособными.

Аналогично должен решаться вопрос и в отношении совершеннолетних нетрудоспособных усыновленных, а также их потомства, наследующего по праву представления.

Нетрудоспособные супруг и родители завещателя (наследники первой очереди) всегда имеют право на обязательную долю. Что касается братьев и сестер (наследников третьей очереди), то, как уже указывалось выше, они получают право на обязательную долю только при отсутствии наследников предшествующих очередей - первой и второй. Однако нет оснований к ограничению круга братьев и сестер, имеющих право на обязательную долю, малолетними братьями и сестрами, как это делают авторы рецензии на книгу "Наследование и нотариат"[199]. Малолетние являются нетрудоспособными; но нетрудоспособными могут быть и совершеннолетние братья и сестры, и закон не устанавливает в этом отношении каких-либо изъятий.

К числу наследников по закону относятся и так называемые иждивенцы - нетрудоспособные лица, состоявшие на иждивении наследодателя не менее одного года до его смерти. На этой категории наследников мы останавливались уже достаточно подробно[200]. Данное лицо должно быть признано состоящим на иждивении наследодателя, если материальная помощь последнего была основным источником существования этого лица и оказывалась ему систематически. Поскольку лицо, состоявшее на иждивении наследодателя не менее одного года до его смерти, становится его наследником при условии своей нетрудоспособности, с точки зрения действующего законодательства, условия для призвания "иждивенца" к наследованию по закону и для включения его в круг лиц, имеющих право на обязательную долю, совпадают. Каждое лицо, отвечающее условиям, установленным в ст. 418 ГК для призвания "иждивенца" к наследованию, тем самым имеет право и на обязательную долю, т. е. не может быть устранено завещателем от наследования.

Однако факт иждивения должен приниматься во внимание при установлении права данного лица на обязательную долю только в тех случаях, когда имеется в виду право на обязательную долю "иждивенцев" завещателя. Для других же категорий наследников, имеющих право на обязательную долю, факт нахождения их на иждивении завещателя не имеет значения[201]. Решающим условием для приобретения права на обязательную долю является нетрудоспособность наследника по закону призываемой к наследованию очереди. Состоял ли этот наследник на иждивении наследодателя или не состоял - в данном случае не имеет значения. Поэтому, в частности, не могут быть устранены завещателем от наследования нетрудоспособные родители, хотя бы и не состоявшие на его иждивении.

Таким образом, право наследника на обязательную долю основывается на его несовершеннолетии или нетрудоспособности. Но так как несовершеннолетние в большинстве случаев являются нетрудоспособными, то в основном право наследника на обязательную долю предопределяется фактом его нетрудоспособности. В этом заключается характерная особенность советского наследственного права.

Какова юридическая природа обязательной доли? Является ли обязательная доля наследственной долей или представляет собою только право требования к наследнику обязательного характера? Иначе говоря, является ли лицо, имеющее право на обязательную долю, наследником или кредитором? В ст. 422 ГК указывается, что завещатель не может лишить своих нетрудоспособных детей и других нетрудоспособных наследников той доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Отсюда ясно, сто советское право понимает под обязательной долей именно наследственную долю. С точки зрения советского права, лицо, имеющее право на обязательную долю, - не кредитор, имеющий обязательственное право требования к наследникам, а полноправный наследник, и притом наследник, который не может быть устранен волею завещателя, являющийся наследником даже против воли завещателя. Поэтому несовершеннолетние дети и другие нетрудоспособные наследники, которых наследодатель, вопреки закону, обошел в завещании (лишив их причитавшейся им по закону доли или завещав им менее этой доли), являются сособственниками с другими наследниками в наследственном имуществе, обладают равными с ними правами по пользованию и управлению этим имуществом. Им принадлежит право требовать выдачи наследственного имущества от всех лиц, незаконно его удерживающих, и т. д.

Так как, по действующему законодательству, обязательная доля равняется полной наследственной доле наследника по закону, то для установления размера обязательной доли надо определить размер той доли, которая причиталась бы наследнику при наследовании по закону; эта доля устанавливается путем деления всего наследственного имущества между призываемыми наследниками по закону на равные доли[202]. Для этого следует сначала установить актив наследства на момент его открытия, определить, что входит в состав наследственного имущества и какова его стоимость, затем исключить из него пассив (долги, обременяющие наследство), а остаток разделить на число наследников по закону, которые, не будь завещания, призывались бы к наследованию.

Гражданин А., имевший двух малолетних детей от первого брака, прекратившегося в силу смерти жены, все свое имущество завещал своей второй жене. Такое завещательное распоряжение, как противоречащее ст. 422 ГК, должно быть признано недействительным. Если бы гражданин А. не сделал завещания, к наследованию были бы призваны в качестве наследников по закону его дети и жена (три наследника). Поэтому для определения размера обязательной доли имущество, оставшееся после смерти гр. А., должно быть разделено на три части. Размер обязательной доли составит в данном случае 1/3 наследства; 2/3 наследства получат дети и 1/3 - жена.

Возможны случаи, когда к моменту установления размера обязательной доли не будут выяснены все долги, обременяющие наследство, или вообще ничего не будет известно о существовании долгов. Размер обязательной доли определяется в таких случаях по наличному состоянию актива наследства. В дальнейшем же каждый наследник, в том числе и наследник, получивший обязательную долю, отвечает перед кредитором в пределах полученной им наследственной доли.

При установлении размера обязательной доли должны приниматься во внимание все наследники, которые призывались бы к наследованию, если бы наследодатель не оставил завещания. В связи с этим при определении размера обязательной доли надлежит иметь в виду и наследников, отказавшихся от наследства. Если после умершего гражданина В. остались несовершеннолетний внук от ранее умершей дочери и три взрослых сына, которым гражданин В. завещал свое имущество, причем один из сыновей отказался от наследства, то обязательная наследственная доля внука, призываемого к наследованию по праву представления, составит 1/4 часть наследственного имущества.

Если завещатель лишил наследников причитающейся им обязательной доли или оставил им по завещанию менее того, что им причиталось бы при наследовании по закону, наследники имеют право требовать от других наследников выдачи соответствующей части наследства, чтобы получить полностью полагающуюся им обязательную долю. Судебная коллегия по гражданским делам Верховного суда СССР по делу Ф. признала[203], что если сумма, завещанная истице, ниже обязательной наследственной доли, как это установлено судом, то он должен был довести эту сумму до законного размера, обязав ответчицу из полученного ею наследства возместить истице следуемую ей разницу (определение от 23 января 1941 г., № 45).

Советское право не предусматривает возможности прижизненного выдела наследственной доли будущим наследникам по закону. Однако на практике такие случаи иногда встречаются. Было бы целесообразно установить в законодательном порядке правило, по которому часть имущества гражданина, выделенная им при жизни своему будущему наследнику по закону именно в качестве части наследства, должна учитываться при установлении размера его наследственной доли, т. е. стоимость этой выделенной части имущества должна присоединяться к активу наследства. Если же такой выдел был произведен в пользу будущего наследника, имеющего право на обязательную долю, то стоимость выделенной части наследства также должна зачитываться в счет причитающейся ему обязательной доли. Поэтому, если завещатель устранил прямо или косвенно такого наследника от наследования, то при выплате ему обязательной доли надлежит зачесть стоимость того имущества, которое было выделено ему при жизни наследодателя.

Правила об обязательной наследственной доле не распространяются на вклады, внесенные гражданином в государственные трудовые сберегательные кассы или в Государственный банк СССР, а также на облигации государственных займов, внесенные на хранение в указанные выше кредитные учреждения СССР, если вкладчиком было сделано в установленной форме заявление государственной сберегательной кассе или другому кредитному учреждению с указанием лица, которому должен быть выдан вклад в случае смерти вкладчика (ст. 436 ГК). Если же такого заявления вкладчик не сделал, вклады переходят по наследству на общих основаниях и, следовательно, на них полностью распространяются и правила об обязательной наследственной доле.

Ранее мы указывали, что за завещателем должно быть признано право завещать предметы обычной домашней обстановки и обихода не только тем наследникам, которые проживали с ним совместно, но и тем, которые проживали отдельно. Возникает вопрос, как следует связать свободу завещания предметов обычной домашней обстановки и обихода с институтом обязательной доли? Правильное решение этого вопроса дается К. А. Граве, полагающим, что "когда у завещателя имеются наследники по закону, упомянутые в абзаце втором ст.  422 ГК, домашняя обстановка и вещи домашнего обихода могут быть завещаны другим наследникам по закону, если только из остальной части наследственного имущества может быть выделена соответствующим наследникам причитающаяся им обязательная доля. Только в том случае, если это окажется невозможным, может стать вопрос о необходимости признать такое завещательное распоряжение недействительным как противоречащее абзацу второму ст. 422 ГК"[204].

При определении размера обязательной доли в стоимость наследственного имущества должна включаться и стоимость предметов обычной домашней обстановки и обихода. Закон обеспечивает за призываемыми к наследованию несовершеннолетними детьми и другими нетрудоспособными наследниками право на получение обязательной доли в размере доли, причитающейся им при наследовании по закону. Но закон не устанавливает дополнительного обеспечения для наследников, имеющих право на обязательную долю, совместно проживающих с наследодателем. Наследники, имеющие право на обязательную долю, должны получать ее в одинаковом размере, независимо от того, проживали ли они совместно с наследодателем или раздельно.

В заключение необходимо указать на ту несомненную коллизию, которая существует между ст. 422 ГК и ст. 42-2 Кодекса законов о браке, семье и опеке РСФСР, на что с основанием указывает З.Г.Крылова в своей диссертации[205]. Согласно ст. 42-2 Кодекса законов о браке, семье и опеке РСФСР, получивший наследство от лица, содержавшего детей, или от лица, на котором по закону лежала обязанность содержать их, обязан доставлять содержание несовершеннолетним или нуждающимся нетрудоспособным детям в пределах размеров полученного им имущества. Статья же 422 ГК запрещает завещателю лишать своих несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных наследников доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Получение обязательной доли вполне обеспечивает интересы несовершеннолетних или нуждающихся нетрудоспособных детей и нет причин предоставлять им еще притязания на получение содержания из наследственного имущества. При действии ст. 422 ГК (в новой редакции) нет оснований для применения ст. 42-2 Кодекса законов о браке, семье и опеке РСФСР.

Примечания:

[194] Об установлении правовой связи завещателя с детьми см. гл. III, § 1.

[195] См.: А м ф и т е а т р о в Г. Н. Право наследования в СССР. М., 1946, стр. 28–29; Г р а- в е  К. А. Вопросы наследственного права в практике Верховного суда СССР, стр. 53.

[196] Ф а й н ш т е й н А. А. Диссертация «Свобода завещания и ее границы по советскому гражданскому праву». Автореферат. М., 1950, стр. 9.

[197] Против такого решения выступает К. А. Граве, считающий, что в данном случае может идти речь не столько о несовершеннолетних внуках завещателя, сколько о внуках нетрудоспособных. См.: Г р а в е К. А. Вопросы наследственного права в практике Верховного суда СССР, стр. 53.

[198] См. гл. III, § 1.

[199] Социалистическая законность, 1947, № 10, стр. 28–29.

[200] См. гл. III, § 1.

[201] Ф а й н ш т е й н А. А. Диссертация «Свобода завещания и ее границы по советскому гражданскому праву». Автореферат. М., 1950, стр. 10.

[202] Г р а в е К. А.  Вопросы наследственного права в практике Верховного суда СССР, стр. 41.

[203] См. проф. О р л о в с к и й П. Е. Практика Верховного суда СССР по гражданским наследственным делам, стр. 11.

[204] Г р а в е К.  А. Вопросы наследственного права в практике Верховного суда СССР, стр. 41.

[205] См.: К р ы л о в а З. Г. Наследование по завещанию в советском гражданском праве. Автореферат. М., 1950, стр. 10.